Sistemas de gestión de riesgos de lavado de activos La dinámica del cumplimiento actual requiere de avanzados sistemas automatizados para poder mitigar efectivamente los riesgos y, además, cumplir cabalmente con los requerimientos normativos de control y...
RegTech presente y futuro de la IA aplicada al Compliance En medio de un ambiente regulatorio que exige cada vez más efectividad, surge la llamada Tecnología Regulatoria -conocida como RegTech- como una esperanza para la industria financiera, ya que el...
Gestión de Procesos de Negocio orientada a riesgos La Gestión de Procesos de Negocio (conocida como BPM por las iniciales de Business Process Management) es una disciplina gerencial que cobra cada vez más importancia dentro del mundo corporativo, debido...
El Compliance asociado a las Personas Expuestas Políticamente Las Personas Expuestas Políticamente (PEPs) se han convertido en uno de los clientes que más riesgos representan para las instituciones financieras modernas, exigiendo complicados procesos de...
Enfoque Basado en Riesgos – Fundamentos para su implementación Si su organización no cuenta con un proceso de gestión de riesgo efectivo se expone a peligros que pudieran ser prevenidos con una adecuada gestión de riesgos. El Enfoque Basado en Riesgos ayuda a...
El Rol de los líderes organizacionales en el Compliance Anticorrupción A nivel global se han impuesto obligaciones que exigen a las entidades cumplir con rigurosos programas para combatir el soborno y otras expresiones de la corrupción. En este curso se...
Debida Diligencia del Cliente – Fundamentos La estructura de cumplimiento tiene como elemento fundamental el proceso de Debida Diligencia aplicado a los clientes (DDC). En este curso se explican los conceptos asociados y los distintos tipos de DDC, a la...
Correlación de las Normas ISO 31000 e ISO 19600 La gestión del riesgo de lavado de activos exige la implementación de procesos que descansen en metodologías que garanticen los mejores resultados. En este curso el experto Franco Rojas muestra cómo pueden...
Consejos para la creación o revisión de los Indicadores Claves de Riesgos Mitigar de forma efectiva los riesgos asociados a los delitos financieros es uno de los principales desafíos en muchas organizaciones. Esto es imposible, si no se cuenta con Indicadores Clave de...
Importancia del cumplimiento de las normas ALD/CFT Entrenar al personal de las empresas reguladas sobre aspectos antilavado y contra el financiamiento del terrorismo es una obligación estipulada en las regulaciones y es una buena práctica contemplada en...
Buenas prácticas para superar exitosamente una Auditoría o Inspección basada en Riesgos Los auditores y los entes reguladores han venido implementando nuevos modelos de supervisión y de revisiones independientes con un enfoque basado en riesgos. Esto ha...
