por Web Master | May 7, 2019
Si un joven educador recién graduado de la universidad desea abrir una cuenta de cheques en una institución financiera con una elevada suma de dinero, debería activarse el sistema de prevención y generar señales de alerta. Después de todo, es sabido que los maestros...
por Web Master | May 7, 2019
Cuando se trata de clientes comerciales o empresas relacionadas, el departamento de cumplimiento debe aplicar una adecuada debida diligencia que le permita obtener la mayor cantidad de información de la compañía, sus beneficiarios finales y sus operaciones. Esto puede...
por Web Master | May 7, 2019
Como parte del proceso de diligencia debida, los departamentos de cumplimiento deben obtener información clave sobre sus clientes, proveedores y asociados, para lo cual pueden apoyarse con los datos disponibles en internet. Sin embargo, la búsqueda dentro del WWW...
por Web Master | May 7, 2019
Con más de treinta años de vigencia, la Ley de Prácticas Corruptas Extranjeras (FCPA, por sus siglas en inglés), recientemente comenzó a cambiar de manera significativa la manera en que las instituciones financieras y otras empresas realizan negocios a nivel...
por Web Master | May 7, 2019
Por el Departamento Editorial. Digamos que usted es oficial de cumplimiento y que ha puesto su mirada en un inversor de valores estadounidense sospechoso que también ha colocado su dinero con otros corredores fuera de su institución financiera. Usted necesita una...
