El videopodcast “La Mancha Indeleble” llega al mundo del compliance
Reconocidos expertos de 14 países comparten desde este lunes 22 de junio sus conocimientos a través de La Mancha Indeleble, un nuevo videopodcast de entrevistas de capacitación conducidas por el experto boliviano Franco Rojas, mediante las cuales se abordarán temas...
Consejos para un adecuado monitoreo sobre los clientes de la tercera edad
Por el Departamento Editorial. Muchas canas, un bastón y una dulce sonrisa sexagenaria suelen estar muy distante de la imagen que se tiene de un criminal y, por ende, se puede asumir rápidamente que es un cliente de “bajo riesgo”. Sin embargo, no es recomendable bajar...
Archivo Digital: “Lo real es tratar de reducir el riesgo y no evitarlo, esto último es una utopía”
De Nuestro Archivo Digital El experto en auditorías, Carlos Valdivieso, compartió valiosas opiniones y recomendaciones sobre revisiones internas, riesgos y cumplimiento en una entrevista exclusiva realizada por Fernando Martínez, que publicamos en el año 2012....
El riesgo que pocos identificaron: COVID-19
Por el Departamento Editorial. Pocos estaban preparados, pero ahora todos deben diseñar planes para mitigar su impacto. El Coronavirus está demostrando que la gestión de riesgos es un proceso dinámico y algunas veces impredecible. Presentamos el White-paper titulado...Microlearning: Principios PACI Contra la Corrupción
Serie Microlearning En este micro presentamos las responsabilidades atribuidas a la Junta de Directores y a los altos ejecutivos empresariales en la implementación de medidas anticorrupción, según lo establecen los Principios de la Iniciativa Conjunta Contra la...
Los Astros de Houston: ¿por qué hacemos trampa?
Este artículo es la continuación del publicado previamente bajo el título “Los Astros de Houston y tres lecciones de Ética y Compliance” – Por José Alejandro Cuevas Sarmiento* – Otra de las lecciones que nos deja el escándalo de los Astros de...
Las nuevas víctimas del clásico fraude con “cheques falsos”: los veinteañeros
Las personas menores de 30 años son más propensas a ser víctimas de fraudes con cheques falsos, según nuevos análisis develados este 10 de febrero por la Comisión Federal de Comercio de Estados Unidos (FTC por sus iniciales en inglés). Los datos revelan que entre 2015...
Claves de cumplimiento para combatir los riesgos asociados a la “caridad”
Por Juan Alejandro Baptista. La mayoría de las organizaciones sin fines de lucro son canales legítimos para asistir a la gente necesitada, a grupos minoritarios, animales o a países pobres. Sin embargo, los criminales han aprovechado el manto de la generosidad para...
Los Astros de Houston y tres lecciones de Ética y Compliance
Por José Alejandro Cuevas Sarmiento* – Los Astros de Houston pasaron de ser uno de los peores equipos de las Grandes Ligas en 2013, a ser uno de los mejores y campeón de la Serie Mundial en 2017. A efectos ilustrativos y para aquellos que no están familiarizados...
VIDEO – Fundamentos del cumplimiento para las “Actividades Vulnerables” en México
Durante los últimos años las autoridades mexicanas han venido aumentando la presión regulatoria sobre las Actividades y Profesiones No Financieras Designadas (APNFDs), como parte de las medidas de mitigación de los riesgos detectados en materia de lavado de activos y...
¿Qué significa ser un sujeto obligado o regulado?
Un sujeto obligado es aquel que, por ley o regulación, debe cumplir con régimen especial de cumplimiento para ayudar a las autoridades a combatir delitos como el lavado de dinero, la corrupción, el financiamiento al terrorismo, el fraude, la evasión fiscal, entre...
3 Aspectos a tomar en cuenta cuando decides hacer una formación online en compliance
La formación online en compliance más que un simple requisito es una obligación para la mayoría de las empresas reguladas. El cumplimiento otorga a esas empresas respaldo y un blindaje adicional contra acciones que pudieran poner en riesgo sus operaciones. El lavado...
Cómo crear un programa efectivo de capacitación para la compañía
Un programa efectivo de capacitación sobre temas de cumplimiento en el trabajo, no debe perderse entre los procesos de aprendizaje que deben existir en la compañía. Los trabajadores pueden terminar ignorando la información o entendiendo mal los conceptos, pensando que...
3 beneficios de hacer cursos en línea
Si estás leyendo este blog, es posible que estés planteando la idea de hacer cursos en línea, pero tal vez no tengas suficiente (o ninguna) experiencia haciéndolo. Sin embargo, capacitarte utilizando una plataforma eLearning ofrece ventajas que no pueden ser...
La importancia del compliance para el empresario moderno
El empresario moderno se preocupa por el compliance porque actualmente en la sociedad muchas empresas están siendo obligadas a implementar una serie de procesos y procedimientos orientados a “cumplir” con normas, regulaciones y leyes, tanto nacionales como...Protegido: Webinar Riesgo de Corrupción – Del Riesgo Legal al Riesgo Reputacional
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Por qué en las empresas es necesaria la capacitación sobre ética y compliance
Las competencias necesarias para resolver los conflictos éticos en las empresas se adquieren a través de la adecuada y oportuna formación. Al estar entrenados, los empleados de una organización podrán actuar con la seguridad que necesitan para respetar el código de...
Principios del Compliance que no deben faltar en una empresa regulada
Por el Departamento Editorial. En un mundo cada vez más regulado, más trasnacional y más tecnológico se vuelve muy desafiante establecer controles efectivos que mitiguen los riesgos asociados a los delitos financieros y que permitan cumplir con las regulaciones, por...
5 ventajas de la formación e-learning
Para nadie es un secreto que tenemos todo al alcance de un clic, ya sea través de nuestro computador, tableta o smartphone. ¡Todo está en la web! La capacitación se ha transformado y se ha pasado al entorno digital llamado e-learning (Electronic Learning), que se...- Mondo TV: Radiografía de una Violación de las Sanciones de OFAC
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