Cerrando el mes de noviembre la Autoridad de Servicios Financieros del Reino Unido anunció el primer Acuerdo de Diferimiento de Juicio firmado con una entidad bancaria por un caso de soborno internacional, siendo este el primer paso que dan los británicos en el uso...
La respuesta es simple: más presión sobre el cumplimento y controles más fuertes sobre el movimiento internacional del dinero. Estados Unidos, Francia, Alemania, Rusia y el Reino Unido, entre otros, están muy sensibles emocionalmente… y la...
En varias ocasiones la lucha contra los delitos financieros ha evolucionado, generando desafíos continuos para los profesionales de cumplimiento. Una de las mutaciones más recientes ha sido el “maridaje” entre cumplimiento antilavado y gestión de riesgos. Países,...
Hace un par de años conversaba con varios oficiales de cumplimiento que participaban en una conferencia en Miami cuando uno de ellos comentó que en su empresa el tema del financiamiento del terrorismo era “un saludo a la bandera”, porque su equipo no podía agotar los...
Seguramente muchos (al igual que yo) pensaron que las enormes multas impuestas por los reguladores de Estados Unidos es la principal preocupación del personal de riesgos y cumplimiento de las instituciones financieras que operan en este país. Pues parece...
Decir que México es el corazón del narcotráfico de cocaína a nivel mundial no es algo nuevo, ni genera mucha atención. Sin embargo, afirmar que Londres es el principal centro de lavado de dinero procedente del comercio internacional de drogas es algo bien...
