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Los Astros de Houston: ¿por qué hacemos trampa?
Este artículo es la continuación del publicado previamente bajo el título “Los Astros de Houston y tres lecciones de Ética y Compliance” - Por José Alejandro Cuevas Sarmiento* - Otra de las...
Las nuevas víctimas del clásico fraude con “cheques falsos”: los veinteañeros
Las personas menores de 30 años son más propensas a ser víctimas de fraudes con cheques falsos, según nuevos análisis develados este 10 de febrero por la Comisión Federal de Comercio de Estados Unidos (FTC por sus iniciales en inglés).
Los datos revelan que entre 2015 y 2019 estos fraudes aumentaron en un 65%, al registrarse el último año más de 27.000 casos que totalizaron unos USD 28 millones en pérdidas para las víctimas. El promedio del monto defraudado a cada individuo fue de USD 1.988. El número de veinteañeros víctimas de este fraude duplicó a la cantidad de víctimas mayores de 30 años
Claves de cumplimiento para combatir los riesgos asociados a la “caridad”
Por Juan Alejandro Baptista. La mayoría de las organizaciones sin fines de lucro son canales legítimos para asistir a la gente necesitada, a grupos minoritarios, animales o a países pobres. Sin...
Dow Jones reúne a exitosos empresarios del mundo deportivo
Como parte de la antesala al juego del Super Bowl LIV celebrado en Miami, Dow Jones reunió el 31 de enero a exitosos empresarios del mundo deportivo en el evento Playmakers, en el que se concentraron emprendedores, gerentes e inversionistas relacionados a distintas disciplinas deportivas.
Durante el evento los invitados compartieron sus experiencias en el mundo de las inversiones y los deportes, explicando cómo han logrado una sinergia beneficiosa para sus empresas y para ellos como profesionales.
Los Astros de Houston y tres lecciones de Ética y Compliance
Los Astros de Houston pasaron de ser uno de los peores equipos de las Grandes Ligas en 2013, a ser uno de los mejores y campeón de la Serie Mundial en 2017. A efectos ilustrativos y para aquellos que no están familiarizados con el béisbol, podríamos decir en téminos futbolísticos que los Astros pasaron del fondo de la tabla en Primera División, a ganar la Champions League en apenas cuatro años.
Estados Unidos y Suiza aplican multas millonarias a exdirectores bancarios
La Oficina del Contralor de la Moneda de Estados Unidos (OCC por sus iniciales en inglés) impuso multas millonarias contra 8 exejecutivos de Wells Fargo, quienes deberán pagar más de USD 58 millones, luego de que finalizara la causa adelantada contra la entidad por malas prácticas comerciales.
En lo que se consideran las sanciones más agresivas impuestas contra altos ejecutivos bancarios, la OCC también emitió prohibiciones laborales contra los individuos. El ex director ejecutivo del banco, John Stumpf, deberá pagar una multa de USD 17,5 millones y tiene prohibido de por vida trabajar en la industria financiera.
VIDEO – Fundamentos del cumplimiento para las “Actividades Vulnerables” en México
Durante los últimos años las autoridades mexicanas han venido aumentando la presión regulatoria sobre las Actividades y Profesiones No Financieras Designadas (APNFDs), como parte de las medidas de mitigación de los riesgos detectados en materia de lavado de activos y el financiamiento del teerorismo.
¿Qué significa ser un sujeto obligado o regulado?
Un sujeto obligado es aquel que, por ley o regulación, debe cumplir con régimen especial de cumplimiento para ayudar a las autoridades a combatir delitos.
3 Aspectos a tomar en cuenta cuando decides hacer una formación online en compliance
La formación online en compliance más que un simple requisito es una obligación para la mayoría de las empresas reguladas.
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