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El “maridaje” perfecto: ALD y gestión de riesgos
En varias ocasiones la lucha contra los delitos financieros ha evolucionado, generando desafíos continuos para los profesionales de cumplimiento. Una de las mutaciones más recientes ha sido el “maridaje” entre cumplimiento antilavado y gestión de riesgos.
Países, gobiernos, empresas reguladas y profesionales deben sumergirse por completo a la práctica de gestionar riesgos con una visión integradora, como un todo, en la que concentren las distintas amenazas que enfrentan para implementar soluciones integrales. Sin embargo, esto no será posible si los profesionales antilavado no se preparan y especializan para gestionar riesgos.
El “saludo a la bandera” no es una opción cuando se trata de terrorismo
Hace un par de años conversaba con varios oficiales de cumplimiento que participaban en una conferencia en Miami cuando uno de ellos comentó que en su empresa el tema del financiamiento del...
¿Qué le quita el sueño al personal de cumplimiento de los bancos estadounidenses?
Seguramente muchos (al igual que yo) pensaron que las enormes multas impuestas por los reguladores de Estados Unidos es la principal preocupación del personal de riesgos y cumplimiento...
“México es el corazón y Londres la cabeza”
Decir que México es el corazón del narcotráfico de cocaína a nivel mundial no es algo nuevo, ni genera mucha atención. Sin embargo, afirmar que Londres es el principal centro de lavado...
El “Conozca su Cliente Electrónico” y la eliminación de la primera línea de defensa
Entré a una sucursal de mi banco en Estados Unidos para pedir una nueva tarjeta de débito y al ver pocas personas en la taquilla decidí hacer un retiro en efectivo: “Esto lo puede hacer directamente...
Cuando el río suena… es porque “Diosdado” trae
Parece inminente la acción de las autoridades de Estados Unidos contra altos funcionarios de Venezuela por los delitos de narcotráfico y lavado de dinero. Según el diario...
Una banca inerte y sin estrategia de “lobby”
La sociedad estadounidense cohabita con un recurso estratégico que es una parte fundamental del mundo empresarial y político: el “lobby” o cabildeo. Esto no es más que “gestionar con...
De-Risking: la opción discriminatoria (y cómoda) ante los retos de la gestión de los riesgos
A mediados del año pasado durante una reunión sostenida en Miami con miembros de la directiva de un banco, un alto gerente del área de riesgos operativos me preguntó cómo podía traducir al español...
¿Con quién cuenta el ALD latinoamericano? Con sus “patriotas empedernidos”
Estoy seguro de que todos nos sentimos medianamente satisfechos cuando vemos que las cosas se están haciendo bien… o por lo menos cuando hay gente tratando de hacerlas bien. Este comentario lo hago...
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