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Los Astros de Houston y tres lecciones de Ética y Compliance
Los Astros de Houston pasaron de ser uno de los peores equipos de las Grandes Ligas en 2013, a ser uno de los mejores y campeón de la Serie Mundial en 2017. A efectos ilustrativos y para aquellos que no están familiarizados con el béisbol, podríamos decir en téminos futbolísticos que los Astros pasaron del fondo de la tabla en Primera División, a ganar la Champions League en apenas cuatro años.
Estados Unidos y Suiza aplican multas millonarias a exdirectores bancarios
La Oficina del Contralor de la Moneda de Estados Unidos (OCC por sus iniciales en inglés) impuso multas millonarias contra 8 exejecutivos de Wells Fargo, quienes deberán pagar más de USD 58 millones, luego de que finalizara la causa adelantada contra la entidad por malas prácticas comerciales.
En lo que se consideran las sanciones más agresivas impuestas contra altos ejecutivos bancarios, la OCC también emitió prohibiciones laborales contra los individuos. El ex director ejecutivo del banco, John Stumpf, deberá pagar una multa de USD 17,5 millones y tiene prohibido de por vida trabajar en la industria financiera.
VIDEO – Fundamentos del cumplimiento para las “Actividades Vulnerables” en México
Durante los últimos años las autoridades mexicanas han venido aumentando la presión regulatoria sobre las Actividades y Profesiones No Financieras Designadas (APNFDs), como parte de las medidas de mitigación de los riesgos detectados en materia de lavado de activos y el financiamiento del teerorismo.
¿Qué significa ser un sujeto obligado o regulado?
Un sujeto obligado es aquel que, por ley o regulación, debe cumplir con régimen especial de cumplimiento para ayudar a las autoridades a combatir delitos.
3 Aspectos a tomar en cuenta cuando decides hacer una formación online en compliance
La formación online en compliance más que un simple requisito es una obligación para la mayoría de las empresas reguladas.
Cómo crear un programa efectivo de capacitación para la compañía
Un programa efectivo de capacitación sobre temas de cumplimiento nunca debe faltar por seguridad del futuro de la empresa. Descubre por qué en este posts.
3 beneficios de hacer cursos en línea
Capacitarte utilizando cursos en línea ofrece ventajas que no pueden ser ignoradas. Si estás leyendo este blog, es posible que estés planteando hacerlo.
La importancia del compliance para el empresario moderno
Hoy muchas empresas están siendo obligadas a implementar procesos orientados a cumplir con normas, regulaciones y leyes que al empresario moderno preocupa.
Protegido: Webinar Riesgo de Corrupción – Del Riesgo Legal al Riesgo Reputacional
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