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Estados Unidos y Suiza aplican multas millonarias a exdirectores bancarios
La Oficina del Contralor de la Moneda de Estados Unidos (OCC por sus iniciales en inglés) impuso multas millonarias contra 8 exejecutivos de Wells Fargo, quienes deberán pagar más de USD 58 millones, luego de que finalizara la causa adelantada contra la entidad por malas prácticas comerciales.
En lo que se consideran las sanciones más agresivas impuestas contra altos ejecutivos bancarios, la OCC también emitió prohibiciones laborales contra los individuos. El ex director ejecutivo del banco, John Stumpf, deberá pagar una multa de USD 17,5 millones y tiene prohibido de por vida trabajar en la industria financiera.
VIDEO – Fundamentos del cumplimiento para las “Actividades Vulnerables” en México
Durante los últimos años las autoridades mexicanas han venido aumentando la presión regulatoria sobre las Actividades y Profesiones No Financieras Designadas (APNFDs), como parte de las medidas de mitigación de los riesgos detectados en materia de lavado de activos y el financiamiento del teerorismo.
¿Qué significa ser un sujeto obligado o regulado?
Un sujeto obligado es aquel que, por ley o regulación, debe cumplir con régimen especial de cumplimiento para ayudar a las autoridades a combatir delitos.
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Un programa efectivo de capacitación sobre temas de cumplimiento nunca debe faltar por seguridad del futuro de la empresa. Descubre por qué en este posts.
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Protegido: Webinar Riesgo de Corrupción – Del Riesgo Legal al Riesgo Reputacional
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“Hay muchos más reportes (de operaciones sospechosas) asociados al delito de corrupción en la región”
La lucha contra la corrupción y los desafíos que enfrentan los bancos latinoamericanos en la actualidad fueron dos de los temas abordados por Sergio Espinosa, presidente de GAFILAT y director de la Unidad de inteligencia Financiera de Perú, durante una entrevista concedida a Plus Comply.
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