Artículos recientes
Episodio No. 6: Delitos Financieros Cibernéticos
Entender qué son y qué riesgos representan los delitos financieros cibernéticos es vital para todo profesional del área de cumplimiento, dueño de negocio...
Reporte: Efectividad del Programa de Ética y Cumplimiento en República Dominicana
Un 47% de los trabajadores entienden que las violaciones al código de ética y conducta de las empresas son toleradas, según los resultados de la encuesta sobre cultura ética y de cumplimiento organizacional en República Dominicana realizada por el Centro LATAM de Ética y Compliance (CLEC) durante el primer semestre de 2020.
Episodio No. 5: Riesgos de las APNFDs
Las Actividades y Profesionales no Financieras Designadas -conocidas en el mundo del cumplimiento como APNFDs- siguen siendo una de las áreas más aprovechadas por los criminales para legitimar recursos de procedencia ilícita en toda la región. Por eso, en este episodio de La Mancha Indeleble, el moderador Franco Rojas aborda este tema con el experto hondureño José Antonio Díaz, socio director de la empresa Cumplimiento y Riesgos S.R.L.
Episodio No. 4: Los Criptoactivos y la Criptoregulación
Hablar de criptomonedas y de cumplimiento es algo muy propio para el abogado Guillermo García Orué, porque ha estado relacionado a los dos mundos, ejerciendo la oficialía de cumplimiento y, a la...
Caso de Estudio: complicidad interna facilita lavado millonario de expresidente Toledo
Departamento de Producción. La importancia de monitorear y establecer procesos de control a los empleados bancarios quedó de manifiesto el pasado mes de junio cuando tres ejecutivos del Banco...
Programa de Cumplimiento Anticorrupción – Conceptos básicos
Serie Microlearning Cuatro definiciones fundamentales ("corrupción", "colusión", "soborno" y "malversación") se explican en este micro titulado Programa de Cumplimiento Anticorrupción - Conceptos...
Episodio No. 3: Lavado de Dinero por Evasión Fiscal y la Elusión Fiscal
En este episodio No. 3, el experto colombiano Juan Pablo Rodríguez presenta un análisis jurídico sobre la evasión fiscal como delito precedente de lavado de dinero, explicando también la relación...
Errores comunes en el chequeo de listas: menospreciar su importancia
Ignorar o menospreciar el chequeo de listas negras es un error que refleja una gran deficiencia en el proceso de debida diligencia asociado a clientes, aliados, proveedores y empleados, ya que...
Banco en la sombra: definición y riesgos
Por Heiromy Castro.* La acuñación del término “Banco en la Sombra” se le debe a el economista norteamericano Paul McCulley en 2007. El nombre estaba enfocado en Estados Unidos, para hacer alusión a...
Otros Microlearnings
La Mancha Indeleble – Episodio No. 1: La Debida Diligencia en Tiempos de Cuarentena
Reconocidos expertos de 14 países comparten sus conocimientos a través de La Mancha Indeleble, un nuevo videopodcast de entrevistas de capacitación conducidas por el experto boliviano Franco Rojas, mediante las cuales se abordarán temas técnicos asociados al...
Archivo Digital: “Lo real es tratar de reducir el riesgo y no evitarlo, esto último es una utopía”
De Nuestro Archivo Digital El experto en auditorías, Carlos Valdivieso, compartió valiosas opiniones y recomendaciones sobre revisiones internas, riesgos y cumplimiento en una entrevista exclusiva realizada por Fernando Martínez, que publicamos en el año 2012....
“Hay muchos más reportes (de operaciones sospechosas) asociados al delito de corrupción en la región”
Departamento de Producción / Plus Comply. La lucha contra la corrupción y los desafíos que enfrentan los bancos latinoamericanos en la actualidad fueron dos de los temas abordados por Sergio Espinosa, presidente de GAFILAT y director de la Unidad de inteligencia...
