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Estados Unidos Revoca Sanción Contra Grupo Terrorista por Razones Humanitarias
En un atípico movimiento, el gobierno de Estados Unidos removió el 16 de febrero de 2021 la designación del grupo yeminí Ansarallah, que había sido catalogado como Organización Terrorista Internacional solo 28 días antes.
El Valor y el Costo de la Cultura de Cumplimiento
“La Cultura de Cumplimiento es la cultura organizacional que promueve una conducta ética y el cumplimiento de las leyes”.[ii] Ahora… ¿qué valor tiene la Cultura de Cumplimiento ?, ¿cuántos recursos se necesitan para instaurar una adecuada Cultura de Cumplimiento?
Plus Comply y Asociación Uruguaya de Compliance Firman Acuerdo de Capacitación
Con la finalidad de ofrecer a sus afiliados un plan de capacitación continuo en materia de cumplimiento, las Asociación Uruguaya de Compliance (AUC) firmó un acuerdo con la empresa Ideas Publishing...
3 Claves Para Adaptar la Gestión de los Riesgos a la Nueva Realidad Operativa
El teletrabajo y la externalización de las labores de cumplimiento han generado grandes desafíos para los profesionales responsables de la gestión de los riesgos asociados, la prevención de los...
Microlearning – Consecuencias de no Cumplir las Normas ALD
El incumplimiento de las normas contra la prevención del lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo pueden ser grave para todos los negocios, incluidos los profesioanles independientes, las...
Desafíos asociados al cumplimiento de plazos para reportar operaciones sospechosas
Por María Elisa Holguín* Uno de los principales retos del Oficial de Cumplimiento (OC) dentro de su gestión de monitoreo de la relación comercial y las transacciones de los clientes es la generación...
Protegido: FinCEN-Leaks: Impacto y Riesgos Para Las Áreas de Cumplimiento
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Episodio No. 7: Cómo prepararse para la Auditoria de Cumplimiento del Regulador
Una clara explicación sobre qué son y qué buscan las auditorías realizadas por los entes reguladores fue dada por Raúl Alonzo Acosta, director ejecutivo de AOG Consultores, en su conversación con Franco Rojas en este episodio de La Mancha Indeleble.
Encuesta de efectividad – Ética y Cumplimiento en LATAM 2020
Con la intención de conocer cómo se vienen implementando los programas de ética en las empresas de Latinoamérica y la efectividad de los mismos, el Centro LATAM de Ética y Cumplimiento, la firma...
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Episodio No. 4: Los Criptoactivos y la Criptoregulación
Hablar de criptomonedas y de cumplimiento es algo muy propio para el abogado Guillermo García Orué, porque ha estado relacionado a los dos mundos, ejerciendo la oficialía de cumplimiento y, a la vez, siendo consultor para numerosas firmas en toda la región. En este...
Episodio No. 3: Lavado de Dinero por Evasión Fiscal y la Elusión Fiscal
En este episodio No. 3, el experto colombiano Juan Pablo Rodríguez presenta un análisis jurídico sobre la evasión fiscal como delito precedente de lavado de dinero, explicando también la relación con la elusión fiscal y las diferentes formas de tipificar los delitos...
La Mancha Indeleble – Episodio No. 2: El Riesgo Operativo vs. El Riesgo de Lavado de Dinero
Reconocidos expertos de 14 países comparten sus conocimientos a través de La Mancha Indeleble, un nuevo videopodcast de entrevistas de capacitación conducidas por el experto boliviano Franco Rojas, mediante las cuales se abordarán temas técnicos asociados al...
