Jul 9, 2020 | Capacitación, Entrevistas
En este episodio No. 3, el experto colombiano Juan Pablo Rodríguez presenta un análisis jurídico sobre la evasión fiscal como delito precedente de lavado de dinero, explicando también la relación con la elusión fiscal y las diferentes formas de tipificar los delitos...
Jul 8, 2020 | Capacitación
Ignorar o menospreciar el chequeo de listas negras es un error que refleja una gran deficiencia en el proceso de debida diligencia asociado a clientes, aliados, proveedores y empleados, ya que evidencia un desconocimiento de los riesgos que pueden representar...
Jul 6, 2020 | Capacitación
Por Heiromy Castro.* La acuñación del término “Banco en la Sombra” se le debe a el economista norteamericano Paul McCulley en 2007. El nombre estaba enfocado en Estados Unidos, para hacer alusión a las instituciones financieras no bancarias que se dedicaban a lo que...
Jul 2, 2020 | Capacitación, Entrevistas
Reconocidos expertos de 14 países comparten sus conocimientos a través de La Mancha Indeleble, un nuevo videopodcast de entrevistas de capacitación conducidas por el experto boliviano Franco Rojas, mediante las cuales se abordarán temas técnicos asociados al...
Jun 23, 2020 | Capacitación, Entrevistas
Reconocidos expertos de 14 países comparten sus conocimientos a través de La Mancha Indeleble, un nuevo videopodcast de entrevistas de capacitación conducidas por el experto boliviano Franco Rojas, mediante las cuales se abordarán temas técnicos asociados al...
Jun 22, 2020 | Capacitación, General, Novedades de Plus Comply
Reconocidos expertos de 14 países comparten desde este lunes 22 de junio sus conocimientos a través de La Mancha Indeleble, un nuevo videopodcast de entrevistas de capacitación conducidas por el experto boliviano Franco Rojas, mediante las cuales se abordarán temas...
Abr 13, 2020 | Noticias, Novedades de Plus Comply
La World Compliance Association (WCA) realizará el venidero 21 de abril el Congreso COVID Compliance, un evento totalmente virtual cuyos beneficios irán a la lucha contra el Covid-19, a través de la plataforma de donaciones de la Organización Mundial de la Salud...
Mar 31, 2020 | Capacitación
Por el Departamento Editorial. Muchas canas, un bastón y una dulce sonrisa sexagenaria suelen estar muy distante de la imagen que se tiene de un criminal y, por ende, se puede asumir rápidamente que es un cliente de “bajo riesgo”. Sin embargo, no es recomendable bajar...
Mar 26, 2020 | Capacitación, Entrevistas
De Nuestro Archivo Digital El experto en auditorías, Carlos Valdivieso, compartió valiosas opiniones y recomendaciones sobre revisiones internas, riesgos y cumplimiento en una entrevista exclusiva realizada por Fernando Martínez, que publicamos en el año 2012....
Mar 19, 2020 | Novedades de Plus Comply
Estimados miembros y usuarios Ante la crisis generada por el COVID-19, en toda la región se han suspendido o pospuesto las actividades de capacitación, generando esto no solo grandes pérdidas económicas para los organizadores, sino también desajustes en los planes de...
Mar 9, 2020 | Capacitación
Por el Departamento Editorial. Pocos estaban preparados, pero ahora todos deben diseñar planes para mitigar su impacto. El Coronavirus está demostrando que la gestión de riesgos es un proceso dinámico y algunas veces impredecible. Presentamos el White-paper titulado...
Mar 8, 2020 | Capacitación
Serie Microlearning En este micro presentamos las responsabilidades atribuidas a la Junta de Directores y a los altos ejecutivos empresariales en la implementación de medidas anticorrupción, según lo establecen los Principios de la Iniciativa Conjunta Contra la...
Mar 6, 2020 | Capacitación
Este artículo es la continuación del publicado previamente bajo el título “Los Astros de Houston y tres lecciones de Ética y Compliance” – Por José Alejandro Cuevas Sarmiento* – Otra de las lecciones que nos deja el escándalo de los Astros de...
Feb 10, 2020 | Capacitación
Las personas menores de 30 años son más propensas a ser víctimas de fraudes con cheques falsos, según nuevos análisis develados este 10 de febrero por la Comisión Federal de Comercio de Estados Unidos (FTC por sus iniciales en inglés). Los datos revelan que entre 2015...
Feb 4, 2020 | Capacitación
Por Juan Alejandro Baptista. La mayoría de las organizaciones sin fines de lucro son canales legítimos para asistir a la gente necesitada, a grupos minoritarios, animales o a países pobres. Sin embargo, los criminales han aprovechado el manto de la generosidad para...
Feb 3, 2020 | Noticias, Novedades de Plus Comply
Como parte de la antesala al juego del Super Bowl LIV celebrado en Miami, Dow Jones reunió el 31 de enero a exitosos empresarios del mundo deportivo en el evento Playmakers, en el que se concentraron emprendedores, gerentes e inversionistas relacionados a distintas...
Ene 30, 2020 | Capacitación, General
Por José Alejandro Cuevas Sarmiento* – Los Astros de Houston pasaron de ser uno de los peores equipos de las Grandes Ligas en 2013, a ser uno de los mejores y campeón de la Serie Mundial en 2017. A efectos ilustrativos y para aquellos que no están familiarizados...
Ene 27, 2020 | Noticias
Las autoridades regulatorias de Estados Unidos y Suiza impusieron elevadas multas y sanciones laborales a exdirectores de entidades bancarias por violaciones comerciales y de cumplimiento. Por el Departamento Editorial. La Oficina del Contralor de la Moneda de Estados...
Ene 25, 2020 | Capacitación
Durante los últimos años las autoridades mexicanas han venido aumentando la presión regulatoria sobre las Actividades y Profesiones No Financieras Designadas (APNFDs), como parte de las medidas de mitigación de los riesgos detectados en materia de lavado de activos y...
Nov 4, 2019 | Capacitación, Novedades de Plus Comply
Un sujeto obligado es aquel que, por ley o regulación, debe cumplir con régimen especial de cumplimiento para ayudar a las autoridades a combatir delitos como el lavado de dinero, la corrupción, el financiamiento al terrorismo, el fraude, la evasión fiscal, entre...
