Protegido: FinCEN-Leaks: Impacto y Riesgos Para Las Áreas de Cumplimiento
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Episodio No. 7: Cómo prepararse para la Auditoria de Cumplimiento del Regulador
Una clara explicación sobre qué son y qué buscan las auditorías realizadas por los entes reguladores fue dada por Raúl Alonzo Acosta, director ejecutivo de AOG Consultores, en su conversación con Franco Rojas en este episodio de La Mancha Indeleble. El experto...
Encuesta de efectividad – Ética y Cumplimiento en LATAM 2020
Con la intención de conocer cómo se vienen implementando los programas de ética en las empresas de Latinoamérica y la efectividad de los mismos, el Centro LATAM de Ética y Cumplimiento, la firma Etikamente y Plus Comply iniciaron la Encuesta de Efectividad – Ética y...
Episodio No. 6: Delitos Financieros Cibernéticos
Entender qué son y qué riesgos representan los delitos financieros cibernéticos es vital para todo profesional del área de cumplimiento, dueño de negocio o alto ejecutivo. En este episodio de La Macha indeleble, el experto Gonzalo Vila aborda esta temática y...
Reporte: Efectividad del Programa de Ética y Cumplimiento en República Dominicana
Por el Departamento Editorial. Un 47% de los trabajadores entienden que las violaciones al código de ética y conducta de las empresas son toleradas, según los resultados de la encuesta sobre cultura ética y de cumplimiento organizacional en República Dominicana...
Episodio No. 5: Riesgos de las APNFDs
Las Actividades y Profesionales no Financieras Designadas -conocidas en el mundo del cumplimiento como APNFDs- siguen siendo una de las áreas más aprovechadas por los criminales para legitimar recursos de procedencia ilícita en toda la región. Por eso, en este...
Episodio No. 4: Los Criptoactivos y la Criptoregulación
Hablar de criptomonedas y de cumplimiento es algo muy propio para el abogado Guillermo García Orué, porque ha estado relacionado a los dos mundos, ejerciendo la oficialía de cumplimiento y, a la vez, siendo consultor para numerosas firmas en toda la región. En este...
Caso de Estudio: complicidad interna facilita lavado millonario de expresidente Toledo
Departamento de Producción. La importancia de monitorear y establecer procesos de control a los empleados bancarios quedó de manifiesto el pasado mes de junio cuando tres ejecutivos del Banco Scotiabank de Costa Rica fueron acusados de colaborar en el establecimiento...
Programa de Cumplimiento Anticorrupción – Conceptos básicos
Serie Microlearning Cuatro definiciones fundamentales (“corrupción”, “colusión”, “soborno” y “malversación”) se explican en este micro titulado Programa de Cumplimiento Anticorrupción – Conceptos Básicos, que forma...
Episodio No. 3: Lavado de Dinero por Evasión Fiscal y la Elusión Fiscal
En este episodio No. 3, el experto colombiano Juan Pablo Rodríguez presenta un análisis jurídico sobre la evasión fiscal como delito precedente de lavado de dinero, explicando también la relación con la elusión fiscal y las diferentes formas de tipificar los delitos...
Errores comunes en el chequeo de listas: menospreciar su importancia
Ignorar o menospreciar el chequeo de listas negras es un error que refleja una gran deficiencia en el proceso de debida diligencia asociado a clientes, aliados, proveedores y empleados, ya que evidencia un desconocimiento de los riesgos que pueden representar...
Banco en la sombra: definición y riesgos
Por Heiromy Castro.* La acuñación del término “Banco en la Sombra” se le debe a el economista norteamericano Paul McCulley en 2007. El nombre estaba enfocado en Estados Unidos, para hacer alusión a las instituciones financieras no bancarias que se dedicaban a lo que...
La Mancha Indeleble – Episodio No. 2: El Riesgo Operativo vs. El Riesgo de Lavado de Dinero
Reconocidos expertos de 14 países comparten sus conocimientos a través de La Mancha Indeleble, un nuevo videopodcast de entrevistas de capacitación conducidas por el experto boliviano Franco Rojas, mediante las cuales se abordarán temas técnicos asociados al...
La Mancha Indeleble – Episodio No. 1: La Debida Diligencia en Tiempos de Cuarentena
Reconocidos expertos de 14 países comparten sus conocimientos a través de La Mancha Indeleble, un nuevo videopodcast de entrevistas de capacitación conducidas por el experto boliviano Franco Rojas, mediante las cuales se abordarán temas técnicos asociados al...
El videopodcast “La Mancha Indeleble” llega al mundo del compliance
Reconocidos expertos de 14 países comparten desde este lunes 22 de junio sus conocimientos a través de La Mancha Indeleble, un nuevo videopodcast de entrevistas de capacitación conducidas por el experto boliviano Franco Rojas, mediante las cuales se abordarán temas...
World Compliance Association celebra congreso online a favor de la lucha contra el COVID-19
La World Compliance Association (WCA) realizará el venidero 21 de abril el Congreso COVID Compliance, un evento totalmente virtual cuyos beneficios irán a la lucha contra el Covid-19, a través de la plataforma de donaciones de la Organización Mundial de la Salud...
Consejos para un adecuado monitoreo sobre los clientes de la tercera edad
Por el Departamento Editorial. Muchas canas, un bastón y una dulce sonrisa sexagenaria suelen estar muy distante de la imagen que se tiene de un criminal y, por ende, se puede asumir rápidamente que es un cliente de “bajo riesgo”. Sin embargo, no es recomendable bajar...
Archivo Digital: “Lo real es tratar de reducir el riesgo y no evitarlo, esto último es una utopía”
De Nuestro Archivo Digital El experto en auditorías, Carlos Valdivieso, compartió valiosas opiniones y recomendaciones sobre revisiones internas, riesgos y cumplimiento en una entrevista exclusiva realizada por Fernando Martínez, que publicamos en el año 2012....
CAPACITACIÓN E-LEARNING GRATIS – Nuestro aporte ante la crisis del COVID-19
Estimados miembros y usuarios Ante la crisis generada por el COVID-19, en toda la región se han suspendido o pospuesto las actividades de capacitación, generando esto no solo grandes pérdidas económicas para los organizadores, sino también desajustes en los planes de...
El riesgo que pocos identificaron: COVID-19
Por el Departamento Editorial. Pocos estaban preparados, pero ahora todos deben diseñar planes para mitigar su impacto. El Coronavirus está demostrando que la gestión de riesgos es un proceso dinámico y algunas veces impredecible. Presentamos el White-paper titulado...- Mundial de Fútbol 2026: la Prevención Empieza Antes del Primer Partido
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