Cumplir adecuadamente con los diversos programas de sanciones internacionales es un desafío para las entidades reguladas y para todos los que participan en el comercio internacional. Las sanciones emitidas por Estados Unidos, la Unión Europea, organismos...
Este curso hace un recorrido por los aspectos fundamentales de la Política Conozca a Su Empleado, la cual es una buena práctica para mitigar los riesgos asociados al fraude, el lavado de dinero y otros delitos financieros. En este material se revisan los elementos...
Entendiendo la relación entre corrupción y lavado en PEPs Experto Facilitador: Marcos Czacki Temas: Anticorrupción – PEPs/Sanciones – Lavado de Dinero – Gestión de Riesgos Duración: 60 minutos Dificultad: Básico En momentos cuando se le presta cada vez...
Técnicas para fortalecer las investigaciones en Internet Experto Facilitador: Gonzalo Vila Duración: 50 minutos Dificultad: Básico Temas: Lavado de Dinero – Fraude – Cumplimiento Fiscal – Terrorismo – Comercio Internacional – Metodologías – Gestión de Riesgos ...
Estándares Internacionales sobre la lucha contra el Financiamiento del Terrorismo El mundo del cumplimiento y la gestión de los riesgos de lavado de dinero, el financiamiento del terrorismo y la proliferación de armas de destrucción masiva descansa sobre las 40...
La comunicación institucional para prevenir los crímenes financieros Pocas empresas y gobiernos han descubierto que la verdadera prevención debe empezar fuera de las empresas y que los delitos financieros se tienen que combatir mucho antes de que los criminales...
Debida diligencia de clientes (DDC) de alto riesgo La Debida Diligencia del Cliente (DDC) no solo es una parte clave del programa de cumplimiento, sino que es una pieza necesaria para poder mitigar los riesgos que enfrentan las entidades reguladas,...
Conceptos y Principios Básicos de la Prevención del Lavado de Activos y del Financiamiento del Terrorismo Este curso aborda los aspectos básicos del proceso de prevención del lavado de dinero, cubriendo los tópicos esenciales que deben conocer los empleados, miembros...
Crowdfunding: Características, riesgos y señales de alerta Más de US$ 8.000 millones son usados cada año para financiar proyectos a través de las plataformas de “crowdfunding”. En este curso se abordan aspectos relevantes para poder comprender cómo funciona la...
Gestión de riesgos de Lavado de Activos y Financiamiento del Terrorismo Los complejos desafíos asociados al lavado de dinero y el financiamiento del terrorismo que enfrentan las empresas en la sociedad moderna exigen procesos altamente efectivos de administración de...
Nivel de riesgo de los clientes y su efectividad en la generación de alertas Un adecuado proceso de gestión de los riesgos exige un conocimiento de los clientes efectivo, que permita hacer una asignación precisa del riesgo que representan para la...
Debida Diligencia del Cliente – Fundamentos La estructura de cumplimiento tiene como elemento fundamental el proceso de Debida Diligencia aplicado a los clientes (DDC). En este curso se explican los conceptos asociados y los distintos tipos de DDC, a la...
Consejos para la creación o revisión de los Indicadores Claves de Riesgos Mitigar de forma efectiva los riesgos asociados a los delitos financieros es uno de los principales desafíos en muchas organizaciones. Esto es imposible, si no se cuenta con Indicadores Clave de...
Importancia del cumplimiento de las normas ALD/CFT Entrenar al personal de las empresas reguladas sobre aspectos antilavado y contra el financiamiento del terrorismo es una obligación estipulada en las regulaciones y es una buena práctica contemplada en...
Buenas prácticas para superar exitosamente una Auditoría o Inspección basada en Riesgos Los auditores y los entes reguladores han venido implementando nuevos modelos de supervisión y de revisiones independientes con un enfoque basado en riesgos. Esto ha...
